股权激励的股权来源，股东股份转让中的法律问题。
如果以实股对公司员工进行激励,一般由原股东转让部分股权作为对员工的激励股份,股东转让需要注意以下几点:一、股权的转让要由公司的股东中50%以上的人同意,这里是人数而不是相应的股份比例.公司法中对此条进行了严格的规定,规定股权转让,没有经过50%以上人数股东同意的,不能对外进行股权转让.二、其他股东不主张优先购买权.在股东向外部第三人转让股份之时,其他的股东在同等条件下,对股份有优先购买权.如果激励股从股东转让中来,必须让全体股东放弃优先购买权.因此建议创始人事先和其他股东书面约定,放弃对激励股权的优先购买权.
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合规管理,是指企业为控制合规风险,实现合规经营目标,通过特定的组织机构,制定和实施一系列制度,标准和程序,主动使自身的经营管理行为符合国家法律、法规、监管部口条例W及内部规章制度的动态过程。
合规管理的基本原则在合规管理中有规范和指导的作用。
主要包含:**性原则,指合规总监和合规部口**的履行管理职能,不受其他部口的约束和限制;***性原则,指合规管理对人员的涵盖和业务的涵盖都是***性的;专业性原则，指合规部的管理人员(包括首席合规官)应当由具备合规管理知识、企业经营项目所属专业知识,法律知识等多方位的专业型人才组成,能够准确掌握***的法律、规则、准则W及对企业发展具有影响力的其它因素;协调性原则,合规总和合规部口要妥善处理好与公司其他管理部口,业务经营部口及分支机构的关系;及时性原则,合规部对法律法规规则的**要及时,并且根据**的信息及时的制定出公司内部的规章制度
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股*期权一般适用于上市公司的激励制度。激励对象，是有上市公司股东自行选择，一般这些被激励对象，需要符合两个条件：一要符合资质条件，一般包括市场营销的主要人员、技术开发的骨干、高*管理人员、资源型特殊人才。二要要符合业绩和贡献等条件，譬如，这些员工对公司作过历史贡献，并对公司未来发展会有贡献的骨干人员。如何行权呢？事先设定一定的标准或门槛，只有在规定的期限内达到这个标准后（即行权条件成就时），被激励人才能按照事先既定的价格购买公司的股*（一般都低于市场价格），但是被激励对象也有选择不购买公司股*的自由，因此，股*期权对经营者来说是一种权利。员工购买公司股*后，在双方合同的规定期间内，经营者不能转让股权，也不能得到由此产生的收*，在一定的时期后可以出售。效果来看，公司经营者的收益就与公司或企业的发展有了紧密的联系，使经理人或经营者能够很大程度地为公司发展尽职尽责。
近些年，美国、英国、法国等国家，以及**、亚太经合组织、世界经济论坛、国际商会和世界银行等多个国际组织和非**组织密集出台关于***败以及诚信合规的法规及指引。由于违反市场公平竞争、反舞弊与***败、环保标准和质量要求等方面的合规监管规定，而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷，无一不给企业带来巨额经济损失和负面不良影响。
例如：2015年 9 月，美国环境保护署指控大众汽车集团生产的部分柴油发动机利用“失效保护器”规避尾气排放监测，大众汽车集团**终以 147 亿美元与监管机构达成部分和解协议；2016 年初，荷兰电信巨头 VimpelCom 因其在乌兹别克斯坦向**官员行贿，受到 SEC 和 DOJ 共计 7.95 亿美元的经济处罚；等等。
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