20世纪90年代W来,金融行业相继发生了一系列市场操纵、内幕交易、洗钱等重大违规事件,如己林银行倒闭案件、国际商业***银行倒闭案件。金融机构的不合规行为不仅是公司倒闭或者受到重创的根源,更是给投资者带来了巨大的损失,致使整个金融业乃至世界经济发生"动荡"。究其原因是金融业缺乏有效的合规管理
重大的金融事件推动了合规管理的发展,各国监管机构也意识到外部监管存在重大的局限性,**监管具有很强的"威慑为",但是,如何将外部监管贯彻落实到公司内部的每一个细节之中,无疑是一个庞大而复杂的问题。公司内部的合规管理在内、外部因素的共同作用下,产生"效应",恰到好处地"承接"了外部监管内化的作用。
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细化激励计划具体内容,对持股比例有了界定等等.
第十三条 上市公司应当在股权激励计划中对下列事项做出明确规定或说明：
（一）股权激励计划的目的；
（二）激励对象的确定依据和范围；
（三）股权激励计划拟授予的权益数量、所涉及的标的**种类、来源、数量及占上市公司股本总额的百分比；若分次实施的,每次拟授予的权益数量、所涉及的标的**种类、来源、数量及占上市公司股本总额的百分比；
（四）激励对象为董事、监事、高级管理人员的,其各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；
（五）股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的**的禁售期
（六）限制性**的授予价格或授予价格的确定方法,**期权的行权价格或行权价格的确定方法；
（七）激励对象获授权益、行权的条件,如绩效考核体系和考核办法,以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件；
（八）股权激励计划所涉及的权益数量、标的**数量、授予价格或行权价格的调整方法和程序；
（十一）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划； 嘉定区公司合规非讼服务哪家律师事务所好国有企业的合规管理注意些什么？
合规管理把握两个角度。
加强合规管理工作，需要把握两个基本角度，一是符合外部法律与管制，二是符合内部规则与约束。
企业之外，国家法律法规、市场监管要求以及行业基本准则等方面，从外部约束和引导着企业的经营管理活动；
企业之内，企业章程、规章制度与各项规定，从内部规范和限制着企业的经营管理行为。企业要对外部的法律与规制要求有清楚、准确的把握与理解，并在此基础上，结合所处行业特点、发展阶段和经营需要，制定科学严谨的管理规章制度体系，确保合规制度设计的科学性、有效性，还要保证合规制度执行的无偏性、有效性。
第二个阶段：2000 年—2013 年：企业成长期。
2000 年网络泡沫危机，一方面，华为接受了大量关于服务器、路由器等系统巨额订单，需要资金，另一方面，华为面临着老员工懈怠、**员工出走问题。面对资金和人才出走的双重问题，华为再次进行股权激励的调整，有原来的员工持股转变为虚拟受限股的激励制度。
2、虚拟受限股，使得华为从初创期的全员激励走向了**技术员工以及管理层的重点激励方向上。虚拟受限股，主要强调**的增值与分红，激励对象不再享有表决权，同时强调员工离职的激励福利丧失。该类期权的行权期限以 4 年为周期，每年四分之一。
2003 年，SARS 危机致使通信行业的出口受到严重影响，同时面对员工出走思科等现象，为了进一步强化股权激励的效果，吸引和留住**人才成为当务之急。
股权，不致大规模赎回。基本实现了企业的稳定。又能为华为的新生力量保留股权激励的份额，以此保证华为未来的发展动力。
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1998 年 9 月巴塞尔银行监管**会在《合规与银行内部合规部门》中，***提出了合规管理的定义“确保银行在开展业务时遵守法律、规则和准则的内部职能”。合规管理的对象是合规风险。文件还指出，合规职责包括建议、指导与教育、合规风险的识别、量化和评估、检测、测试和报告、法定责任和联络、合规方案六项。2005 年，巴赛尔**会在《合规与银行内部合规部门》中新增了合规管理的**原则。
随后，在 2010 年的《加强银行公司治理的原则》、2012 年的《有效银行监管**原则》等文件中，都重申了合规管理的重要性，明确了相关管理要求。随着全球化合规管理的趋势越来越明显，合规管理的主体逐步由传统的金融业转向企业。2010 年，美国国会通过了《多德-弗兰克华尔街**法》，以解决这两年金融危机中暴露出来的企业做假账、**等问题，加大了审查和处罚力度。2011 年 7 月 1 日，英国开始实行新法律《反贿赂法》，强调企业必须证明自己采取了严格防止贿赂的举措，已在处理时获得从宽处理。这相当于增加了一个名为“没有防止贿赂罪”的新罪名，这些法律都基于长臂原则，可以延伸到跨国公司的海外机构，包括中国。
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我国合规管理研究起步较晚。2006 年 10 月，中国银行业监督管理**会颁布了《商业银行合规风险管理指引》专门针对商业银行的合规性管理。2017 年 5 月，*****主持深改组会议，审议并通过了《关于规范企业海外经营行为的若干意见》，提出规范企业海外经营行为的建议，加强企业海外经营行为合规制度建设。2017 年 12 月 29 日，国家标准化管理**会正式批准并发布 GB/T 35770-2017《合规管理体系指南》，提供了合规管理系统各个要素的指导方针和建议，以及各组织合规管理系统的建立，实施，评估和改进的意见。
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